题目内容
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[多选题]
反洗钱内部控制制度的特点()
A.内容的广泛性
B.对象的特定性
C.形式的完整性
D.执行的强制性
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A.内容的广泛性
B.对象的特定性
C.形式的完整性
D.执行的强制性
第1题
A、金融机构建立的反洗钱内部控制制度,必须符合内容的广泛性、对象的特定性、形式的完整性、执行的强制性的特点
B、金融机构目前经营的业务并未涉及恐怖融资,因此并不需要制订报告涉嫌恐怖融资的可疑交易制度
C、有了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构可以不必制定自己的大额交易和可疑交易制度,直接执行法规就行
D、因为金融创新的需要,有时业务人员可以灵活操作,绕开反洗钱制度规定开展业务
第9题
A.建立客户身份识别制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立健全反洗钱内部控制制度
D.执行大额交易和可疑交易报告制度
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