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[多选题]

有助于基金长期风格稳定的因素包括()。

A.信息披露和营销合规性

B.公司治理和行业自律

C.产品和投研体系建设

D.基准设置和偏离跟踪

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第1题

2019年11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。证监会易会满主席在讲话中强调:要加快建设()的行业文化,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

A.合规

B.诚信

C.专业

D.创新

E.稳健

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第2题

基金投资风格的成因包括()。

A.投资目标和投资范围

B.投资基准

C.基金公司的管理和基金经理的能力

D.市场波动和客户申购赎回

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第3题

公司治理评价的内容包括()。

A.股权结构

B.财务透明性和信息披露

C.公司业绩

D.股东权利

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第4题

依据《中华人民共和国特种设备安全法》,特种设备行业协会应当加强(),推进行业()建设,提高特种设备()水平。

A.行业自律;诚信体系;安全管理

B.诚信体系;安全管理;行业自律

C.安全管理;行业自律;诚信体系

D.行业自律;安全管理;诚信体系

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第5题

银行业金融机构应当将数据治理纳入()范畴,建立自上而下、协调一致的数据治理体系。
银行业金融机构应当将数据治理纳入()范畴,建立自上而下、协调一致的数据治理体系。

A、公司治理

B、稽核审计

C、内控合规

D、战略规划

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第6题

充分发挥行业自律的基础性作用,面对行业法律法规缺位的现实,把自律自治挺在法律和监管前面,树立高于法律和监管要求的(),积极配合相关部门依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动和违法违规行为。Ⅰ.行业自律体系Ⅱ.行业信用体系Ⅲ.风险约束体系Ⅳ.从业道德规范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

海外基金公司的产品和投研体系,普遍采取完全由投资经理个人主导的方式。()
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第8题

以下关于加强基金信息披露的表述,正确的有()。

A.我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次

B.强制信息披露可以有效地防止利益冲突与利益输送

C.真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石

D.基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人

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第9题

合规的内涵只包括法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则,与公司内部规章制度、行业公认的职业道德和行为准则无关。()
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第10题

证券交易所自律管理的内容不包括()

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

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