题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
基金管理公司向特定客户提供投资咨询服务不得有下列行为（）
A.未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务
B.与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险
C.承诺投资收益
D.通过广告方式展览投资咨询客户
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A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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第1题
下列说法，正确的有（）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户
第2题
以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（）
A．特定客户管理业务又称专户理财业务
B．由商业银行担任资产托管人
C．基金管理公司向特定客户募集资金
D．运用委托财产进行证券投资的活动
第3题
基金管理人针对保险公司、财务公司等机构客户，可以通过召开研讨会、推介会的办法，向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略，争取客户的认同，以达到促销目的（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第5题
关于股权投资基金的宣传推介，以下说法正确的是（）
A.股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介，但不得通过专题报告向不特定对象宣传推介
B.股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介，也可以通过专题报告向不特定对象宣传推介
C.股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向特定对象宣传推介，但可以通过专题报告向不特定对象宣传推介
D.股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介，也不得通过专题报告向不特定对象宣传推介
第6题
（）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动
A.证券投资顾问业务
B.证券财务顾问业务
C.证券经纪业务
D.证券投资咨询业务
第7题
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是（）。I:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当计有合理的依据II:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示现在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益III:证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息IV:允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ
第8题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（)。
A.公募基金管理业务
B.特定客户资产管理业务
C.基金托管业务
D.投资顾问业务
第9题
以下（)形式属于证券期货投资咨询业务。
A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
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