一级清算业务，即法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务（）

第1题

第三方存管业务证券公司交易结算专用存款账户的资金用途包括()。

第三方存管业务证券公司交易结算专用存款账户的资金用途包括（)。

A.证券清算资金交收

B.投资者划转交易结算资金

C.证券公司场地租金

D.证券工资划转佣金收入

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第2题

银期转账业务资金清算原则()。

银期转账业务资金清算原则（)。

A.集中清算、实时汇划

B.银行垫资

C.分散清算、实时汇划

D.银行不垫资

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第3题

境内法人可以申请办理证券账户合并业务（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第4题

在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第5题

事业法人不可用自有资金进行证券投资（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第6题

证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．证券资产管理业务

D．证券自营业务

E．证券投资咨询业务

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第7题

证券经纪人为自然人，只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务的营销活（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第8题

山东省农村信用社各级清算机构应设立资金清算业务管理岗和资金清算业务操作岗，下列属于资金清算业务操作岗的岗位职责的是（）

A．负责资金清算业务管理、规章制度的制定

B．负责组织实施、资金清算业务培训及检查辅导等工作

C．负责清算备付金调拨、头寸监控、异常及差错业务处理、资金汇划等工作

D．负责清算资金账务核对、事后监督、档案管理等工作。

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第9题

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人,实收资本与净资产均不少于人民币500万元（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第10题

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费用等（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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