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[单选题]

从事期货资产管理的客户,期货公司应当对客户()进行审慎评估

A.真实性

B.合法性

C.适当性

D.诚实性

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第1题

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()

A.期货公司为投资者提供合理的投诉渠道

B.期货公司告知客户投诉的途径

C.期货公司告知客户投诉的方法

D.期货公司告知客户投诉的程序

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第2题

下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()

A.会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

B.会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C.会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育

D.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

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第3题

国际期货公司应当()

A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

B.从事期货交易自营业务

C.对客户帐户进行管理,控制客户交易风险

D.为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问

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第4题

下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是()

A.期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

B.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

C.审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度

D.审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度

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第5题

期货公司从事资产管理业务,()不得作为本公司资产管理业务的客户

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.从业人员配偶

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第6题

期货公司从事资产管理业务时,可将客户委托资产在期货、股票和债券市场进行投资()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第7题

资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定,运用()进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动

A.自有资产

B.客户委托资产

C.自有资产或客户委托资产

D.自有资产和客户委托资产

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第8题

下列关于客户资产保护的表述,正确的是()

A.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

B.除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占有、挪用客户保证金

C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

D.期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产

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第9题

关于我国期货公司的表述,正确的有()。

A.期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

B.期货公司可以代理客户进行经纪业务,也可进行自营业务

C.对客户账户进行管理,控制客户交易风险

D.我国期货公司业务实行行政许可制度

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第10题

期货公司的主要职能包括()

A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

B.充当客户的交易顾问

C.对客户账户进行管理,控制客户交易风险

D.为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询

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