更多“证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其…”相关的问题
第1题
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经合规负责人审议通过后即可实施。()
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第2题
证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()
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第3题
法律法规和准则发生变动的,合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善有关制度和业务流程。()
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第4题
证券基金机构要把合规经营摆在更加突出的位置,坚持合规创造价值、合规人人有责,带头做法律规则的坚定信仰者和践行者,让合规意识融入血液,装入心头,深入骨髓。()
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第5题
证券基金经营机构应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系,为合规管理部门和风险管理部门配备与业务活动规模、复杂程度相适应的信息技术资源,并建立相应的审查、监测和检查机制,确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节。()
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第6题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第7题
企业只需健全合规管理制度就能保证合规管理运行。()
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第8题
人力资源部应组织实施新入职员工、新任职干部合规教育,组织签署合规承诺书,并及时移交人员所在机构内控合规部门。()
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第9题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列哪一项不是合规管理的理念?()
A.合规创造价值
B.合规是公司生存基础
C.合规从员工做起
D.全员合规
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第10题
银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的独立性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当不高于其他类指标。()
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