题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

公募基金销售适当性要求禁止（)。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品

C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品

D.就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。

查看答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装上学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“公募基金销售适当性要求禁止( )。”相关的问题

第1题

根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，以下对禁止行为表述正确的有哪些？（)

A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见

E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

点击查看答案

第2题

根据《证券法》的规定，关于证券公司的适当性管理义务，下列表述正确的有()。

根据《证券法》的规定，关于证券公司的适当性管理义务，下列表述正确的有（)。

A、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。

B、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险。

C、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务。

D、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

点击查看答案

第3题

投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构进行书面风险警示后，如投资者坚持购买的，可以向其销售。（)

点击查看答案

第4题

下列关于如何区分普通投资者和专业投资者的表述中，错误的是（)。

A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者

B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息

C.投资者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并向其销售证券、提供服务

D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险

点击查看答案

第5题

私募基金管理人、私募基金销售机构可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（)

点击查看答案

第6题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（)。

A.收入来源和数额

B.投资的期望收益等投资目标

C.投资相关经历

D.诚信记录

点击查看答案

第7题

下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是（)。

A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益

B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金

C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责

D.投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

点击查看答案

第8题

私募基金管理人、私募基金销售机构可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。()

私募基金管理人、私募基金销售机构可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（)

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第9题

证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（)

A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益

C.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益

D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品

点击查看答案

第10题

在基金销售中，关于普通投资者和专业投资者的描述，错误的是（)。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理，对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时，根据平等对待投资者原则，要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

点击查看答案

热门考试全部 >

2022年威海市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年绵阳市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年宜宾市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年潍坊市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年浙江省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年河南省执业药师继续教育公需科目考试试题及答案 2022年自贡市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年陕西省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年江西省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年吉林省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案

相关试卷全部 >

2024年浙江省建筑三类人员项目负责人（B证）模拟卷十 2024年浙江省建筑三类人员项目负责人（B证）模拟卷九 2024年浙江省建筑三类人员项目负责人（B证）模拟卷八 2024年浙江省建筑三类人员项目负责人（B证）模拟卷七 2024年浙江省建筑三类人员项目负责人（B证）模拟卷六 2024年浙江省建筑三类人员项目负责人（B证）模拟卷五 2024年浙江省建筑三类人员项目负责人（B证）模拟卷四 2024年浙江省建筑三类人员项目负责人（B证）模拟卷三 2024年浙江省建筑三类人员项目负责人（B证）模拟卷二 2024年浙江省建筑三类人员项目负责人（B证）模拟卷一

谢谢您的反馈

您认为本题答案有误，我们将认真、仔细核查，
如果您知道正确答案，欢迎您来纠错

开始纠错>>>

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

上学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

上学吧

点击打开微信