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[多选题]

证券期货业金融机构以下()项确认代理关系存在的方式是正确的。

A.确认代理关系无起点金融要求,都要对代理人进行身份识别

B.对个人高风险业务的代理人识别应签署代理合同

C.客户手持代理人证件可作为代理人关系存在的证据

D.法人或其他组织的代理业务由朋友、同事代理

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第1题

对于代理人前来办理业务时,应采取合理方式确认代理关系存在,对被代理人、代理人应区分不同业务采取不同的客户身份识别措施。()
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第2题

根据代理业务客户身份识别的规定,应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的()信息。

A.姓名或者名称

B.联系方式

C.职业

D.身份证件或身份证明文件的种类、号码。

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第3题

根据客户身份识别制度,以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施,表述不正确的是()。

A.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施

B.在为客户提供规定金额以上的一一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份

C.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施

D.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,都不需对客户身份进行重新识

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第4题

办理代理个人结算账户开立业务时,应要求代理人提供合法的委托书,联系被代理人核实代理关系,并留存电话记录等联系资料。经核实仍对代理关系存有疑议的,可要求代理人出具证明代理关系的公证书。()
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第5题

代理的外部关系是()。

A.代理人与被代理人之间的关系

B.代理人与第三人之间的关系

C.第三人与被代理人之间的关系

D.代理与外部环境之间的关系

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第6题

关于代理的表述,下列说法正确的是()

A.代理被代理人独立为意思表示或接受意思表示,是代理人的职能

B.代理的法律效果由代理人承担

C.委托人的自动介入,是委托代理关系消灭的特别原因

D.复代理人实施的行为由被代理人承担法律效果

E.代理关系消灭后,代理人不能再以代理人的身份活动,否则即为无权代理

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第7题

在代理关系中,委托代理关系终止的原因包括()

A.作为被代理人的法人终止

B.被代理人取得民事行为能力

C.被代理人取消委托

D.代理事项完成

E.代理期限届满

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第8题

客户由他人代理办理业务的,金融机构仅需要对坡代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。()
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第9题

委托代理关系的终止,主要原因是()。

A.代理期限届满或代理事务完成

B.被代理人取消委托或代理人辞去委托

C.代理人丧失民事能力

D.代理人或被代理人死亡

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第10题

以下关于证券期货业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法错误的是()

A.证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道,及时向调查组书面反馈调查结果

B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责

C.如遇特殊情况,确实无法按时反馈,或无法调取资料的,证券期货业金融机构应及时与调查人员联系,口头说明情况

D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度,登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息

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