题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
对排除国际及国内组织监控名单之外的客户，客户风险等级的方法中，正确的是（）
A.根据客户信息、交易记录等，由核保人员确定风险等级
B.根据客户信息、交易记录等，由业务人员确定风险等级
C.根据客户信息、交易记录等，通过风险模型采取定性定量分析的方法综合评定
D.以上都不对。
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第2题
具有以下哪些特殊情况的客户，金融机构可将其风险等级确定为最高级，而无须逐一对照风险要素进行评级（)。
A.被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单、反恐怖融资监控名单及类似监控名单的客户
B.客户为外国政治公众人物或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.拒绝配合金融机构依法开展的客户尽职调查工作
第3题
以下哪些情形可直接定级为“最高风险”等级客户（)。
A.客户(及其实际控制人或实际受益人)名列各类监控名单
B.客户坚持匿名投保或提供虚假姓名或拒绝提供身份信息的
C.客户正经历刑事诉讼
D.客户上报可疑交易报告4次
第4题
监测系统应当与核心业务系统、监控名单库等对接或实现信息交互，确保在分析异常交易时，能（)地获取相关客户尽职调查、风险等级划分、涉恐名单、有关部门调查可疑交易活动和查处洗钱案件等相关信息。下列选项正确的是：（)
A.及时
B.率先
C.便利
D.完整
第5题
A保险公司出单人员张某告知客户李某的洗钱风险等级为中风险，以下说法正确的是（）。
A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B.违反反洗钱保密原则
C.客户有权知悉本人的风险等级信息
D.向客户本人告知风险等级信息无所谓保密
第6题
客户洗钱风险等级评定工作完成后，各分公司应通过()对客户洗钱风险等级情况进行查询，以加强对一、二级风险等级客户的监控。
客户洗钱风险等级评定工作完成后，各分公司应通过（)对客户洗钱风险等级情况进行查询，以加强对一、二级风险等级客户的监控。
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A、《可疑交易审核登记表》
B、《客户尽职调查表》
C、《重点客户审批表》
D、《客户洗钱风险等级分类清单》
第7题
客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理功能，包括（)。
A.客户身份资料及交易记录保存
B.与客户业务关系存续期间的管理
C.客户洗钱风险等级划分
D.设置要素字段支持客户身份信息采集
第8题
反洗钱系统统计分析与数据查询功能应当包括（)
A.支持反洗钱交易监测和分析
B.支持名单实时监控和回溯性调查
C.支持大额交易和可疑交易报告
D.支持客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱信息的登记、保存、
第10题
下列对可疑类客户采取的风险控制措施恰当的为（）。
A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
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