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[判断题]

中国人民银行可就非现场监管反映出的问题约见金融机构高管人员谈话。()

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第1题

《金融机构监管通知书》应当至少提前2个工作日送达被谈话机构情况特殊需要立即进行约见谈话的,应当在约见谈话现场送达《反洗钱监管通知书》()
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第2题

根据反洗钱分类评级结果,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构可采取的针对性监管措施包括():

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第3题

中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等有针对性的监管措施。原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构。()
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第4题

中国人民银行开展反洗钱监管工作主要包括()。

A.建立监管档案

B.现场检查

C.风险评估

D.现场走访、约见谈话

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第5题

中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取以下方式进行确认和核实()

A.电话询问

B.书面询问

C.走访金融机构

D.现场检查

E.约见金融机构高级管理人员谈话

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第6题

中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,可以通过()的方式向金融机构进行确认和核实。

A.电话

B.书面质询

C.约见金融机构高级管理人员谈话

D.现场检查

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第7题

根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施

A.监管提示

B.约见谈话

C.执法检查

D.监管走访

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第8题

约见谈话结束后,中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应当填写《反洗钱监管记录》,无需被约见人签字确认。()
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第9题

人民银行反洗钱非现场监管措施()。

A.反洗钱报告

B.考核评级

C.质询

D.约见谈话

E.风险评估

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第10题

对于银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查,下列说法正确的是()。

A.由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 由属地监管机构负责人出而交涉,提出警告,但不得采取经济处罚错施

C. 只能对该机构高管人员进行监管谈话

D. 取消相关监管计划或事项

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