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以下FOF管理人尽调行为,不正确的是?()
A.过分依赖第三方机构,忽视现场尽调
B.不接洽策略开发及管理人员
C.只看收益率不分析业绩归因
D.只要业绩好,运营与风控规范性并不重要
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A.过分依赖第三方机构,忽视现场尽调
B.不接洽策略开发及管理人员
C.只看收益率不分析业绩归因
D.只要业绩好,运营与风控规范性并不重要
第1题
A.法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策
B.法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题
C.法律尽调的作用是帮助基金管理人全面的评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险
D.法律尽调关注重点问题包括企业债务以及对外担保情况,重大合同等
第2题
A.尽调舞弊会使尽职调查环节失控,致使我行无法客观掌握客户及业务的真实情况,导致业务的后续开展及管理脱轨
B.尽调舞弊极易引发资金及声誉损失,甚至触犯违法放贷等刑法条文,相关责任人受到法律制裁
C.尽调舞弊严重损害银行利益及员工职业生涯
D.尽调舞弊是社会公害,极易滋生贪婪侥幸、不劳而获、以小博大的思想
第4题
A.反洗钱二期内未曾录入过尽调的
B.反洗钱二期有尽调,但最近一次距今超过一年
C.反洗钱二期有尽调,最近一次距今不足一年,但发现对公客户注册资金、股权结构、法人有变化的
D.反洗钱二期有尽调,最近一次距今不足一年,当时录入的客户信息及交易特征与现在并无变化
第7题
A.责任从重到轻分为过失、故意、轻微瑕疵三档
B.故意包括故意协助造假、故意隐瞒发行人造假、故意隐瞒发行人相关重大信息
C.未合理尽调属于过失
D.已合理尽调仍难以发现属于轻微瑕疵
第9题
A.对于中国银联判定为无效的调单回复交易,收单机构被视作未在平台进行过调单回复操作,并在任务提示显示调单未进行过回复
B.对于中国银联判定为无效的调单回复交易,收单机构可以再次回复,回复期限不延长
C.对于中国银联判定为无效的调单回复交易,收单机构应向发卡机构返还无效回复的调单费用
D.中国银联的投诉处理时间计算在调单回复期限内
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