题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

期货公司不符合持续性经营规则，且逾期未改正，其行为涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）

A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B.停止批准人员招聘

C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班

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第1题

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列（）措施

A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B.限制或者暂停部分期货业务

C.停止批准新增业务

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

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第2题

期货公司之外的其他期货经营机构有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款（）

A.不按规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证

D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查

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第3题

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）

A.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

C.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司

D.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司

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第4题

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国证监会报告（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第5题

期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（）

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

C.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

D.违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为

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第6题

据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构

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第7题

我国期货公司按照国务院期货监督管理机构规定可申请经营境内期货经纪业务，还可以申请（）业务

A.境外期货经纪

B.投资咨询

C.资产管理

D.风险控制

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第8题

银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列哪出措施，()

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;限制分配红利和其他收入

B. 跟制资产转让;责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

C. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;停止批准增设分支机构

D. 以上都是

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第9题

期货市场中，交易所和各类期货经营机构是市场运转的基石。以下哪种行为不会使监管部门对期货经营机构或中介服务机构进行处罚？（)

A.期货交易所变更交易品种、交易规则、交易场所等，未经国务院期货监督管理机构批准

B.律师事务所、会计师事务所为期货经营机构提供服务期间，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.期货公司聘用不具备期货交易资格的人员从事行政管理工作

D.期货公司借用客户张三的编码向期货交易所报送李四的交易委托

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第10题

国务院期货监督管理机构颁发的期货交易许可证种类有（)。

A.债权期货

B.金融期货

C.证券期货

D.商品期货

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