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[判断题]

信托公司开展股指期货信托业务,应当制定相应的业务流程和风险管理等制度,经公司董事会批准后执行。()

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第1题

信托公司从事私人股权投资信托业务,应当制定私人股权投资信托业务流程和风险管理制度,经公司()批准后执行

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.股东会

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第2题

信托公司开展股指期货信托业务时,应当亲自处理信托事务,自主决策。信托文件事先另有约定的,信托公司可以聘请第三方为信托业务提供投资顾问服务。()
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第3题

信托公司股指期货信托业务终止的,应当在清算结束后3个工作日内申请注销股指期货交易编码,并在10个工作日内向银监会或属地银监局报告。()
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第4题

信托公司单一信托参与股指期货交易,在任何交易日日终持有股指期货的风险敞口不得超过信托资产净值的60%,并符合交易所相关规则。()
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第5题

下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()

A.会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

B.会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C.会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育

D.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

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第6题

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度()
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第7题

针对信托公司,要回归:受人之托、代人理财“的职能定位,积极发展服务信托、财富管理信托、财富管理信托、慈善信托等本源业务。()
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第8题

信托公司申请股指期货业务资格,由属地银监分局初审,报送银监局审批。()
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第9题

反洗钱管理部门应当及时向董事会和高级管理层报告洗钱风险情况,包括洗钱风险管理策略、政策、程序、风险评估制度、风险控制措施的制定和执行情况以洗钱风险事件等。()
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第10题

信托计划设立后,信托公司应当依信托计划的不同,每年制作信托资金管理报款告、信托资金运用及收益情况表。()
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