题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

内部控制管理工作中的有效性原则包括以下哪些方面？（)

A.应确保内部控制措施满足管理需求，风险得到有效防范

B.内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制

C.内部控制应随着情况的变化及时加以调整

D.内部控制应当与公司经营规模业务范围、竞争状况和风险水平等相匹配

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第1题

关于内部控制与企业风险管理的基本流程,错误的是（)。

A.内部控制基本流程以风险管控为导向

B.内部控制的有效性需要内部审计鉴证

C.内部控制基本流程只覆盖母公司,子公司自行制定

D.内部控制基本流程需要定期测试确保有效性

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第2题

基金销售机构内部控制的（)原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。

A.有效性

B.审慎性

C.独立性

D.健全性

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第3题

商业银行的内部审计事项应包括（）

A.风险管理的全直性和有效性

B.内部控制的适当性和有效性

C.经营管理的合规性和有效性

D.机构运营、绩效考评、薪酬管理和高级管理人员履职情况

E.公司治理的健全性和有效性

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第4题

内部审计是企业自我评价的一种活动，内部审计可协助管理当局监督控制措施和程序的有效性，能及时发现内部控制的漏洞和薄弱环节。（)

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第5题

根据税务稽查风险内部控制的相关规定，对税务稽查工作风险应主要从以下哪些方面控制风险（)。

A.事前防范

B.事后追究

C.事后监督

D.事后纠正

E.事中控制

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第6题

（) 是指采用一种系统化、规范化的方法，确定企业风险管理有效性的过程，包括确认和评价企业目标设定、风险识别、风险应对及监督等管理活动的缺陷和缺陷等级,分析缺陷形成原因，提出改进风险管理建议，从而帮助企业实现目标。

A.风险管理审计

B.风险管理

C.内部控制

D.内部控制审计

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第7题

内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

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第8题

以下不属于高级管理层的职责的是（）

A.执行董事会决策

B.监督董事会及其成员履行内部控制职责

C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

D.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

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第9题

以下关于机构内部风险管理职责的描述中，哪项是不正确的？

A.风险管理要求内部审计部门进行参与，以便其得到董事会的认可

B.风险管理可通过直线管理人员的定期评估得到改善

C.风险管理包括执行管理层对剩余风险的接受情况

D.风险管理归根到底是董事会的职责

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第10题

内部控制缺陷认定应遵循以下原则（)。

A.是否针对已经识别出来的风险设置了合理的控制目标和控制措施

B.相应控制措施是否有效和持续运行

C.由于设计或运行不当，导致公司财产损失或声誉损害

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