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[多选题]

证券基金行业文化建设全面铺开,试点落地期,根据湖南证监局安排,证券基金经营机构重点部门、关键岗位需要得到有效管理和监督制衡,()必查

A.入职

B.升职

C.离任

D.降职

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第1题

证券公司应当将证券基金行业文化建设的要求融入制度建设中。()
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第2题

证监会主席易会满在2019年证券基金行业文化建设动员大会上表示,行业文化是()的综合体现,是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现。

A.价值观

B.风险观

C.发展观

D.世界观

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第3题

根据证监会提出的行业文化建设“分阶段发展目标和路线图”,2021年对应哪个工作时期?()

A.宣传倡导期

B.试点落地期

C.全面推进期

D.巩固成果、持续推进

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第4题

LOF份额的跨系统转托管包括()。

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构

B.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

C.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

D.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

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第5题

根据《证券行业文化建设倡议书》,证券行业全体经营机构应构建完善的治理机制,健全科学的考核机制,探索形成市场化长期性激励约束机制,努力实现基业长青,打造百年老店。 ()
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第6题

2021年,中国证券业协会发布推广《证券行业文化建设十要素》,从()层次提出证券行业文化建设的十个关键要素。

A.行为

B.组织

C.观念

D.意识

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第7题

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》.《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金的设立主体为:()

A.基金管理人

B.基金发起人

C.基金持有人

D.基金托管人

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第8题

根据我国相关规定,每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量,不得超过该基金买卖证券年成交量的()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.20%

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第9题

根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B.《基金法》

C.《基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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第10题

中国证监会易会满主席在2019年证券基金行业文化建设动员大会上提出,要加快建设()的行业文化。

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

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