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[单选题]

在股权投资基金募集过程中,募集机构应承担的相关责任包括()。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.基金推介Ⅳ.合格投资者确认

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定,中国基金业协会可以视情节轻重对相关工作人员采取()等纪律处分。Ⅰ. 要求参加强制培训、行业内谴责Ⅱ. 加入黑名单、公开谴责Ⅲ. 认定为不适当人选、暂停基金从业资格Ⅳ. 取消基金从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定,()可以视情节轻重对()采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分

A.中国基金业协会;项目负责人

B.中国证券业协会;项目负责人

C.中国基金业协会;相关工作人员

D.中国证券业协会;相关工作人员

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第3题

有关非公开募集基金,下列相关说法正确的是()

A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人

B.非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管

C.非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

D.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

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第4题

下列说法正确的是()。Ⅰ.股权投资基金管理人可自行募集基金,也可委托第三方募集机构代为募集基金Ⅱ.设立股权投资基金可采取公司型,也可采取契约型Ⅲ.股权投资基金管理人可向机构募集基金,也可向散户募集基金Ⅳ.股权投资基金管理人可公开募集基金,也可非公开募集基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

关于股权投资基金的非公开募集,以下表述正确的是()。
关于股权投资基金的非公开募集,以下表述正确的是()。

A、基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

B、基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品

C、基金管理人可以采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

D、基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介

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第6题

股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过()人

A.50

B.100

C.150

D.200

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第7题

当封闭式基金募集期限届满不能成立时,基金管理人应承担以下责任()。

A.赔偿投资者投资机会成本

B.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项

C.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息

D.以固有的财产承担因募集行为而产生的债务与费用

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第8题

某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下列说法正确的是()

A.只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

B.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构

C.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构

D.只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

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第9题

私募基金管理人、私募基金销售机构可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金,可以通过报刊等公众传媒,或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。()
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第10题

关于私募基金销售机构的原则性要求.以下表述错误的是()。

A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产

B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构

C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人

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第11题

目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过()等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。Ⅰ.报刊Ⅱ.电台Ⅲ.电视Ⅳ.互联网

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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