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[多选题]

证券公司应当对开通科创板股票交易权限的个人投资者进行哪些方面的综合评估,并将评估结果及适当性匹配意见告之个人投资者?()

A.投资者的资产状况

B.投资者的投资经验

C.投资者的风险承受能力

D.投资者的诚信状况

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第1题

下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第2题

个人投资者应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
个人投资者应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

A、上交所

B、证券公司

C、中证协

D、证监会

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第3题

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.具有6个月以上的证券交易经验

C.参与证券交易24个月以上

D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综评估

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第4题

以下说法不正确的是()

A.个人专业投资者在开通科创板股票交易权限时无需进行双录

B.反洗钱等级高的个人客户无法线上开通科创板权限

C.使用外部资产认定时,公司仅认可客户在其他证券公司的金融资产,不认可客户在银行、公募基金公司、信托公司等机构所持有的金融资产

D.对于在信用账户中持有科创板股票的投资者,因公司调整安全线、平仓线而导致其信用账户资产被强制平仓,造成投资者资产的经济损失,该损失由公司承担

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第5题

证券公司为个人投资者开通科创板股票交易权限,个人投资者应符合的条件中,下列哪个是正确的?()

A、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B、申请权限开通前20天证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

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第6题

个人投资者申请开通科创板交易权限的适当性核查,可以纳入计算的资产是()。

A.A股股票

B.未上市公司股权

C.融资融券融入的证券

D.融资融券融入的资金

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第7题

关于个人投资者参加科创板股票交易应当符合条件,表述不对的()。
A.投资者本人具备一定科创板业务基本知识,理解并充分知晓交易规则、流程及有关风险

B.投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内资产日均不低于50万元人民币,其中不涉及该投资者通过融资融券交易融入资金和证券

C.投资者诚信状况不存在严重不良诚信记录

D.风险承受能力最低类别投资者

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第8题

下列关于科创板说法错误的是()。
下列关于科创板说法错误的是()。

A.主要服务科技创新企业

B.科创板挂牌的股票不可以作为融资融券标 的进行交易

C.投资者参与科创板股票交易,应当使用沪市A股证券账户

D.不符合投资者适当性要求的中小投资者可以通过

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第9题

个人投资者参加科创板股票交易,证券投资经验应当符合()。

A.1年以上

B.2年以上

C.3年以上

D.4年以上

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第10题

个人投资者已经开立融资融券信用账户的,可以直接参与科创板股票交易。()
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