第3题
A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解
B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝
C.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼
D.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼
第4题
B、投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。
C、发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制。
D、投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
第5题
A.普通投资者
B.证券公司
C.法官
第7题
A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
第8题
A.投资者从事融资融券交易时,可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券;从事普通证券交易时,只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
B.投资者从事普通证券交易时,风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时,如不能按时足额偿还资金或证券,会给证券公司带来风险
C.投资者从事普通证券交易,可以向证券公司借入资金买入证券,也可以向证券公司借入证券卖出
D.融资融券交易与普通证券交易相比,投资者可以通过向证券公司融资融券,扩大交易筹码,因此投资者的收益也一定会加大
第9题
A.区分普通投资者和专业投资者
B.建立普通投资者和证券公司纠纷的强制调解制度
C.完善上市公司现金粉红制度
D.建立了适应我国国情得证券民事诉讼制度
第10题
A.若投资者购买证券时拒绝按照要求向证券公司提供相关信息,证券公司应当拒绝向其销售证券
B.若普通投资者与证券公司发生纠纷,证券公司必须证明自己的行为符合各项规定且不存在误导、欺诈等情形,否则就要承担相应赔偿责任
C.上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者按规定设立的投资者保护机构可以公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并代为行使相关股东权利
D.若债券发行人不能按期兑付债券本息,债券受托管理人可以接受委托并以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序
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