题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
各业务条线和基层分支机构作为案防的()防线，要承担起合规管理的主体责任。
各业务条线和基层分支机构作为案防的（)防线，要承担起合规管理的主体责任。
A、指定
B、特定
C、第一道
D、最后
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A、各业务部门
B、合规管理部门
C、风险管理部门
D、内部审计部门
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第1题
()是农村中小金融机构风险管理的第一道防线，负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作，对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。
（)是农村中小金融机构风险管理的第一道防线，负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作，对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。
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第3题
商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
商业银行各业务条线和分支机构的（)应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
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A.分管行领导
B.负责人
C.合规管理岗
D.经办人
第4题
关于合规管理职责体系说法正确的是（)。
A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任
B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理
第5题
根据《银行业金融机构案防工作办法》，以下（)说法正确。
A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人
B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责
C.银行业机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容
D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任
第7题
根据公司合规管理体系，第一道、第二道、第三道防线分别是（)。
A.业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部
B.合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司
C.稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司
D.业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部
第8题
对于新业务、新产品、重大项目的合规性审查，先由（)部门初审，落实合规性审查（)责任，再提交（)合规部门复审，落实合规性审查（)责任。
A.业务、管理、合规、主体
B.业务、主体、合规、管理
C.合规、主体、业务、管理
D.合规、管理、业务、主体
第9题
按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（)。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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