题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解()、()、()或者()等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解（)、（)、（)或者（)等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A、半年
B、一年
C、二年
D、三年
更多“对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解()、(…”相关的问题
第1题
对高风险客户或者账户，至少()年进行一次审核，并应当了解高风险客户或者高风险账户持有人其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
对高风险客户或者账户，至少（)年进行一次审核，并应当了解高风险客户或者高风险账户持有人其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
点击查看答案
第5题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户，高风险账户持有人应了解以下哪些信息（）
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
第6题
客户身份持续识别包括以下哪些内容（)。
A.客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务
B.保险公司应当根据“风险为本”的要求，对于高风险客户，要了解其资金来源、资金用途、经济状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析
C.客户没有来柜台办理业务，也应对其身份信息资料进行审查
D.动态关注客户的身份情况，及时提示客户更新资料信息
第7题
可能被监管视为高风险客户管控不到位的情况包括（）
A.已确认为高风险客户，但未采取强化识别措施。
点击查看答案
B.按法定标准银发【2013】2号，或自定义标准应划成高风险客户而未划分为高风险客户，同时也未采取强化识别措施的。
C.每半年对高风险客户开展定期审核仅为强化识别措施的一部分，更应关注定期审核的实质内容，如定期审核仅在系统中进行简单或批量确认的，未同时采取其他强化识别措施的。
D.金融机构了解其资金来源，资金用途、经济状况或经营状况等信息，加强对其金融交易活动的检查分析。
第8题
根据最高人民法院《全国法院民商事审判工作会议纪要》规定，适当性义务是指卖方机构在向金融消费者推介、销售高风险等级金融产品，以及为金融消费者参与高风险等级投资活动提供服务的过程中，必须履行的（）等义务。
A.了解客户
B.了解产品
C.了解收益
D.将适当的产品(或者服务)销售(或者提供)给适合的金融消费者
第9题
以下关于客户风险等级划分工作，说法正确的有（)
A.客户风险等级分类的考虑因素有客户的特点、账户的属性、客户从事的职业等
B.在同等条件下，来自于伊朗的客户风险等级应高于来自西班牙的客户
C.客户或者交易的实际收益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员如高层政要，应将其评定为高风险客户
D.对于本金融机构风险等级最高的客户或者账户，金融机构至少每季度进行一次审核
第10题
对()人员，社区民警应当组织禁毒社会工作者、村(居)委会工作人员、网格员等做好动态信息跟踪，了解其活动情况，关注其现实表现。
对（)人员，社区民警应当组织禁毒社会工作者、村（居)委会工作人员、网格员等做好动态信息跟踪，了解其活动情况，关注其现实表现。
点击查看答案
A、高风险类
B、中风险类
C、低风险类
D、关注类
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（十）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（九）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（八）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（七）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（六）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（五）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（四）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（三）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（二）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（一）
