期货公司有下列情形之一的,将受到处罚()
A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B.任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员
C.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
D.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B.任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员
C.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
D.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
第1题
A.任职决定文件
B.相关人员的任职资格核准文件
C.高级管理人员职责范围的说明
D.相关会议的决议
第4题
A.因违法行为被解除职务的期货公司董事,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起已逾5年,但未逾7年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
第5题
A.个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不能担任董事、监事或高级管理人员
B.公司可以直接向董事、监事、高级管理人员提供借款
C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产
D.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任
第7题
A.王某自免职之日起5年内不得担任国有资本参股公司的董事、监事、高级管理人员
B.王某自免职之日起5年内不得担任国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员
C.王某自免职之日起10年内不得担任国有独资公司的董事、监事、高级管理人员
D.王某终身不得担任国家出资企业的董事、监事、高级管理人员
第9题
A.刘某自免职之日起3年内不得担任国有资本参股公司的董事、监事、高级管理人员
B.刘某自免职之日起10年内不得担任国有独资公司的董事、监事、高级管理人员
C.刘某自免职之日起5年内不得担任国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员
D.刘某终身不得担任国有独资企业的董事、监事、高级管理人员
第10题
A.发行人及其董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
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