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[判断题]
银监会及其派出机构按照监管权限，监督、指导银行业金融机构开展案件风险排查工作，对未按本办法开展案件风险排查的机构，采取监管措施督促落实。（)
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第1题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，对于排查中发现的案件疑点和线索，可有分支机构自行开展自查。（)
第4题
某银行在内部风险案件排查过程中，发现多起非法挪用客户资金炒股，以大额收益为由向客户骗取资金，用于行外投资的行为。在发现这些问题以后，该银行立即向公安机关报案。根据规定，各银行业金融机构原则上只对（)案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
A.属于第一类案件
B.属于第二类案件
C.属于第三类案件
D.属于第四类案件
第5题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》，案件风险事件发生后，银行业金融机构总部应当立即按照规定及时报送案件风险信息。案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()以内。
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》，案件风险事件发生后，银行业金融机构总部应当立即按照规定及时报送案件风险信息。案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（)以内。
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A、12小时内
B、24小时内
C、48小时内
D、72小时内
第6题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》，金融机构案件处置三项制度包括（)。
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》
C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
第9题
根据《中国银监会行政处罚办法》，下列关于行政处罚管辖的说法正确的是（)。
A.银监会对银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的违法、违规行为给予行政处罚
B.银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的，一般由行为发生地的银监会派出机构管辖
C.吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖
D.责令停业整顿的行政处罚案件，由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖
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