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第1题
中国证监会的职责包括以下各项中的()。Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并给予公告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第2题
下列关于公开募集基金的说法,正确的是()。Ⅰ.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金Ⅳ.注册公开募集基金,由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第3题
私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近3年没有重大失信记录,未被()采取市场禁入措施
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券投资基金业协会
C.私募基金投资者协会
D.中国银行业监督管理委员会
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第4题
按()的不同,基金可以分为公募基金和私募基金。
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第5题
根据()《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他相关规定,制定本指引。私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)。Ⅰ. 《证券投资基金法》Ⅱ. 《公司法》Ⅲ. 《公司登记管理条例》Ⅳ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
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第6题
以下哪些是公募基金与私募基金的区别?()
A.募集的对象不同
B.募集的方式不同
C.信息披露要求不同
D.投资限制不同
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第7题
我国()按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。
A.公募基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.私募基金
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第8题
按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为()。
A.封闭式基金与开放式基金
B.上市基金与不上市基金
C.在岸基金与离岸基金
D.公募基金和私募基金
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第9题
根据基金的资金来源和用途不同,可以分为()。
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第10题
私募基金管理人通过契约形式募集设立()应当参照《私募投资基金合同指引》制定私募投资基金合同。Ⅰ. 私募股权投资基金Ⅱ. 创业投资基金Ⅲ. 其他类型投资基金Ⅳ. LOF基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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