()应依法为投资者的信息保密。
A、证券交易场所、证券公司及其工作人员
B、证券服务机构及其工作人员
C、证券登记结算机构及其工作人员
D、以上三项
A、证券交易场所、证券公司及其工作人员
B、证券服务机构及其工作人员
C、证券登记结算机构及其工作人员
D、以上三项
第1题
A.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人
D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
第2题
A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C.持有公司1以下股份的股东
D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
第5题
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.2万元以上20万元以下
第6题
A.证券交易场所从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券登记结算机构的从业人员
D.证券监督管理机构的工作人员
第7题
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
第8题
A.证券公司的从业人员
B.证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员
C.证券监督管理机构的工作人员
D.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员
第9题
A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制
第10题
A.欺诈发行证券罪
B.操纵证券市场罪
C.编造并传播证券交易虚假信息罪
D.诱骗投资者买卖证券罪
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