商业银行的理财业务人员可以有以下行为()
A.向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失
B.侵占、挪用理财产品财产
C.向投资者充分披露信息和揭示风险
D.将自有财产或他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
A.向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失
B.侵占、挪用理财产品财产
C.向投资者充分披露信息和揭示风险
D.将自有财产或他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
第3题
A.理财顾问和咨询服务
B.证券承销业务
C.面向合格投资者非公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理
D.发行金融债券
E.面向不特定社会公众公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理
第4题
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行据绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.挪用客户认购、申购、赎回资金
F.销售人员代替客户签署文件
第6题
A.在未提供客观证据的情况下,使用夸大过往业绩的表述
B.虚假记载、误导性称述或者重大遗漏
C.违规承诺收益或者承担损失
D.登载单位或者个人的推荐性文字
E.其他易使客户忽视风险的情形
第7题
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.挪用客户认购、申购、赎回资金
第8题
A.本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,您应当充分认识投资风险,谨慎投资
B.本理财产品有投资风险,只能保证获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资
C.如影响您风险承受能力的因素发生变化,请及时完成风险承受能力评估
D.理财非存款、产品有风险,投资须谨慎
第10题
A.本理财产品有投资风险
B.只保障理财资金本金,不保证理财收益
C.本理财产品不保证本金和收益
D.您应当充分认识投资风险,谨慎投资
E.本产品没有投资风险
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!