更多“机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业…”相关的问题
第1题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节轻微的,予以警告,警告信向其所在机构发出()
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第2题
期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告()
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第3题
协会应当对期货从业人员的执业行为进行()检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
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第4题
期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,可以()
A.从轻行政处罚
B.减轻行政处罚
C.免予行政处罚
D.进行民事处罚
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第5题
按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。()
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第6题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。
A.十五个工作日
B.十个工作日
C.五个工作日
D.三个工作日
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第7题
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务()
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第8题
下列哪些人员需要遵守《期货从业人员管理办法》()
A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事期货业务的
D.证券经纪人
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第9题
证券从业人员应以合规红线为基础,拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意,发现违法违规行为或风险隐患时,及时、主动报告。()
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第10题
“期货从业人员管理办法”规范的事项包括()
A.期货从业人员的资格取得
B.对期货从业人员的监督管理
C.期货从业人员执业规则
D.期货公司高级管理人员任职资格条件
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第11题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节严重,并造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出()
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