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[多选题]

金融机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()。

A.反洗钱牵头部门

B.反洗钱检查部门

C.所有业务部门

D.与反洗钱相关的业务部门

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第1题

证券期货业机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()

A.与反洗钱相关的业务部门

B.反洗钱检查部门

C.所有业务部门

D.反洗钱牵头部门

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第2题

下列关于反洗钱领导小组的说法错误的是()

A.反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门

B.只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门

C.反洗钱领导小组的职责应明确

D.反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作

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第3题

反洗钱组织架构体系有效运行的关键环节是( )。
反洗钱组织架构体系有效运行的关键环节是()。

A.反洗钱牵头部门

B.反洗钱领导小组

C.业务部门

D.董事会

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第4题

司法查动扣客户尽职调查需要哪些岗位审批?()

A.市分行反洗钱牵头部门管理员

B.自营网点反洗钱主管

C.代理网点反洗钱主管

D.一级支行代理金融部门反洗钱联络员

E.一级支行反洗钱牵头部门联络员

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第5题

证券期货业机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

A.合规部门

B.业务部门

C.内审部门

D.培训部门

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第6题

金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担()的反洗钱协查职责。
金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担()的反洗钱协查职责。

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第7题

金融机构应当设立专门部门或者指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作()
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第8题

()对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

A.机构负责人

B.各业务条线部门

C.反洗钱牵头部门负责人

D.董事会授权的牵头负责洗钱风险管理的高级管理人员

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第9题

以下对于内审部门实施反洗钱检查的说法正确的有()。
以下对于内审部门实施反洗钱检查的说法正确的有()。

A.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查

B.对本机构反洗钱工作做出整体评价

C.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

D.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

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第10题

银行业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取行使反洗钱组织管理职能()
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