题目内容
（请给出正确答案）
A．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
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第2题
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
第3题
A.规范机构会员行为的规则和规范从业人员行为的规则
B.规范从业人员行为的规则和规范消费者的行为规则
C.规范机构会员行为的规则和规范非机构会员行为的规则
D.规范机构会员行为的规则和规范消费者的行为规则
第5题
A.美国SEC将ADR分为有保荐的ADR和无保荐的ADR
B.无保荐的ADR又分为一、二、三级以及144A规则下的ADR
C.三级ADR是唯一允许境外公司在美国融资的ADR形式
D.144A规则下的ADR允许外国发行人以私募的方式向机构投资人销售证券
E.二级ADR可在全美证券交易所上市
第6题
A.报酬和法定利息请求权规则
B.商事担保的特殊规则
C.交易习惯规则
D.特别义务规则
第7题
A.美国SEC将ADR分为有保荐的ADR和无保荐的ADR
B.无保荐的ADR又分为一、二、三级以及144A规则下的ADR
C.三级ADR是唯一允许境外公司在美国融资的ADR形式
D.144A规则下的ADR允许外国发行人以私募的方式向机构投资人销售证券
E.二级ADR可在全美证券交易所上市
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