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[主观题]

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业监督管理机构通过非现场监管和()等对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理，并在()中考虑上述评估结果。

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业监督管理机构通过非现场监管和（)等对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理，并在（)中考虑上述评估结果。

A、现场检查，监管评级

B、督导访谈，监管评级

C、现场检查，高管任命

D、督导访谈，高管任命

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第1题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，下列关于从业人员行为管理的监管的描述中，正确的是（)

A.非现场监管和现场检查是银行业监督管理机构的常用手段

B.银行业监督管理机构在监管评级中可考虑对银行业金融机构从业人员行为管理的评估结果

C.对不符合要求的，银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案，责令限期改正

D.对不符合要求的，银行业监督管理机构也可视情况采取相应的监管措施

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第2题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括（)。

A.监管评级

B.风险提示

C.现场检查

D.监管会谈

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第3题

银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理，对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案，责令限期改正，并视情况采取相应的监管措施。（)

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第4题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每三年报送一次本机构从业人员行为评估报告。（)

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第5题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构监事会应负责监督高级管理层实施从业人员行为管理。（)

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第6题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告，报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的()等内容。

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告，报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的（)等内容。

A、治理架构

B、制度建设

C、从业人员不当行为

D、以上都包括

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第7题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构高级管理层对从业人员的行为管理承担最终责任。（)

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第8题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应遵守如下哪些规范：（)

A.重点考察人员是否有不当行为记录

B.落实任职回避和业务回避制度

C.向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息

D.对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，不得降低招聘录用标准

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第9题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。（)

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第10题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构应持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。（)

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