题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列哪些关于监管政策的表述是正确的（)
A.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别
B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别
C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系
D.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分
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第3题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：()。
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：（)。
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A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
第5题
义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取()的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的()措施开展受益所有人身份识别工作。
义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取（)的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的（)措施开展受益所有人身份识别工作。
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A.差别化,强化
B.差别化,简化
C.统一化，强化
D.统一化，简化
第6题
义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人：（)
A.个体工商户
B.个人独资企业
C.不具备法人资格的专业服务机构
D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作社
第7题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构如决定与控制权结构异常复杂非自然人客户建立或者维持业务关系的，义务机构应当采取的措施包括（)。
A.调高客户风险等级
B.加强资金交易监测分析
C.获取高级管理层批准等严格的风险管理措施
D.任何情况下，均不得与其建立或者维持业务关系
第8题
义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的()状况，不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。
义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的（)状况，不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。
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A.客户
B.业务
C.风险
D.监管
第9题
义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，无论其交易金额大小，不得采取（)的客户身份识别措施，并应采取与其（)相称的管理措施。
A.简化
B.强化
C.风险状况
D.交易状况
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