A.①②③④⑤
B.①②③
C.②③④⑤
D.④⑤
第1题
A.①②③④⑤
B.①②③
C.②③④⑤
D.④⑤
第3题
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.提出案防工作整体要求,审议案防工作报告
C.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制
E.无
F.无
第5题
A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长是案防制度制定和执行的第一责任人
B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责
C.银行业机构应当建立案防评价制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容
D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任
第6题
A.每日
B.每周
C.每月
D.每年
第7题
A.由案发分支机构的上级机构成立专案组总体负责
B.各案防部门积极参与
C.照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作
D.由案发分支机构成立专案组总体负责
第9题
A.分支机构出现的风险事件,由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定
B.分支机构出现的风险事件,由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定
C.各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构
D.分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可
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