题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
客户申请办理（)资料变更时，需要客户提交新的有效身份证件，识别并更新系统记录，并留存有效身份证件复印件。了解客户进行该变更的动机或目的，并将其动机或目的加以记录以供查核。
A.姓名
B.证件类型
C.工作单位
D.证件号码
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A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等
B.代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户
C.交易密码挂失
D.修改客户身份基本信息等资料
更多“客户申请办理()资料变更时，需要客户提交新的有效身份证件，识…”相关的问题
第1题
证券公司、期货公司在办理以下哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件：（)
第2题
识别客户身份时，应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，审查证件的正确性，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者其他符合监管规定的资料。非自然人客户除核对客户有效身份证件或者身份证明文件外，还应核对法定代表人或者单位负责人的身份证件；对公客户授权他人办理业务的，还需核对授权业务办理人员的身份证件和授权委托书。（）此题为判断题(对，错)。
第3题
识别客户身份时，应该了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。（)
第4题
在为客户进行一次性金融服务时，要求将（）金额以上美元现钞兑换成人民币时，应识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？
A.一百美元
B.一千美元。
C.一万美元。
D.五万美元。
第5题
下述哪些举措，有助于帮助营销员顺利展业，并降低违规风险，值得提倡（)
A.发现客户的身份证件(或营业执照)过期时，应及时要求客户递交新的身份证件(或营业执照)的复印件
B.按规定采集客户信息并留存客户身份证件的复印件
C.发现客户的身份信息与已掌握的信息不一致时，应重新识别客户
D.以上都是
第6题
人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当（)。
A.识别客户身份
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
E.并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
F.报告可疑交易
第7题
开立个人储蓄账户的客户身份识别规定。()
开立个人储蓄账户的客户身份识别规定。（)
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A.查看身份证到期日
B.通过联网核查系统核对客户提供的有效身份证件
C.选择开户交易先联动输入证件类型、证件号码，提交后在系统中查找该客户的身份信息
D.代理他人开立账户的，还应通过联网核查系统核对代理人的有效身份证件，并留存身份证件的复印件
第8题
按照反洗钱法律规定，在客户要求汇款多少金额以上的人民币时，应识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（)
A.五万
B.二十万
C.一万
D.十万
第9题
金融机构在为客户提供一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以下的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（)
第10题
客户申请开立个人存款证明业务时，需到营业机构办理，并提交以下资料
A.本人有效身份证件及复印件
B.个人金融资产权利凭证
C.填写《中国农业银行个人存款证明申请书》
D.由他人代理的，还须提供代理人的有效身份证及复印件
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