题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
（)是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A.审慎性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.合法性原则
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A.审慎性原则
B.合法性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
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第3题
证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责，诚实守信。证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。（）
第4题
《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球()，运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.
《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（)，运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.
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A.并表监管
B.功能监管
C.跨境监管
D.跟踪监管
第5题
合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合()。
合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（)。
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A.法律法规
B.监管机构规定
C.行业自律规则
D.公司内部管理制度诚实守信的道德准则
第7题
“商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员”的内容符合内部控制的（）原则
A.全覆盖
B.制衡性
C.审慎性
D.相匹配
第8题
根据《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委财政部令第32号)规定，国资监管机构及其他履行出资人职责的机构对企业国有资产交易履行的监管职责包括（)
A.根据国家有关法律法规，制定企业国有资产交易监管制度和办法
B.对企业国有资产交易制度的贯彻落实情况进行监督检查
C.负责企业国有资产交易信息的收集、汇总、分析和上报工作
D.选择从事企业国有资产交易业务的产权交易机构，并建立对交易机构的检查评审机制
第9题
商业银行内部控制()原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
商业银行内部控制（)原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
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A、全覆盖原则
B、制衡性原则
C、审慎性原则
D、相匹配原则
第10题
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
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