A.申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元
B.在公司指定交易(在本公司或者其他任何证券/期货公司)6个月以上,并具备融资融券业务参与资格(在中登开立信用账户)或者金融期货交易经历
C.投资者具备交易所认可的期权模拟交易经历及交易所认可的相关测试
D.投资者风险承受能力等级为积极型或激进型,且客户的风险测评问卷中关于投资品种的选择,必须包含期货或者复杂金融产品业务选项,做到投资品种匹配
第1题
A.申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元
B.在公司指定交易(在本公司或者其他任何证券/期货公司)6个月以上,并具备融资融券业务参与资格(在中登开立信用账户)或者金融期货交易经历
C.投资者具备交易所认可的期权模拟交易经历及交易所认可的相关测试
D.投资者风险承受能力等级为积极型或激进型,且客户的风险测评问卷中关于投资品种的选择,必须包含期货或者复杂金融产品业务选项,做到投资品种匹配
第3题
A.我司客户适当性风险承受能力评估等级须符合C4及以上风险等级的普通投资者才可申请办理股票期权业务
B.期货公司应当根据对客户情况的动态跟踪和持续了解,至少每三年对所有已开户的客户的交易情况、诚信记录、风险承受能力、资产状况等进行一次全面评估
C.期权客户档案资料自账户销户之日起需要妥善保管至少20年
D.期货公司可根据本公司实际情况及业务规划,在部分或全部分支机构开设期权知识测试考场,拟开设考场的分支机构应当按要求设置专区、专人、专机
第4题
A.客户在证券公司全部账户资金的10%以及前六个月日均持有沪市市值的10%
B. 客户在证券公司全部账户资金的20%以及前六个月日均持有沪市市值的10%
C. 客户在证券公司全部账户资金的10%以及前六个月日均持有沪市市值的20%
D. 客户在证券公司全部账户资金的20%以及前六个月日均持有沪市市值的20%
第5题
A.对未按照要求提供有关情况的客户
B.在证券公司从事证券交易不足半年的客户
C.交易结算资金未纳入第三方存管的客户
D.证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
E.本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券
第6题
A.对未按照要求提供有关情况的客户
B.在证券公司从事证券交易不足半年的客户
C.交易结算资金未纳入第三方存管的客户
D.证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
E.本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券
第7题
A.客户在证券公司全部账户资金的10%以及前六个月日均持有沪市市值的10%
B.客户在证券公司全部账户资金的20%以及前六个月日均持有沪市市值的10%
C.客户在证券公司全部账户资金的10%以及前六个月日均持有沪市市值的20%
D.客户在证券公司全部账户资金的20%以及前六个月日均持有沪市市值的20%
第8题
A.无不良行为记录
B.具有证券从业资格
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近一年未受到过行政处罚
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