题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列哪些为客户基本情况审查
A.客户主体资格的合法性
B.客户的股东出资情况及股东实力
C.客户营业执照
D.验资报告
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A.客户信贷政策审查
B.客户主体资格审查
C.财务因素审查
D.非财务因素审查
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第4题
涉及以下情况的，应对客户开展加强型尽职调查（）
A.客户、受益所有人或控股股东/实际控制人涉及低风险国家或地区
B.客户从事行业属于高风险行业
C.客户为外国政要或其亲属及关系密切人
D.对客户账户分析上报重点可疑交易专项报告
E.客户被人民银行反洗钱调查
第5题
授信客户经理调查和验证包括但不限于（)。
A.授信客户及担保客户提供的身份证明、授信主体资格等基本情况、财务状况以及资金往来等情况
B.掌握授信业务的真实用途，调查验证经营状况和偿债能力等
C.调查核实抵押物、质物的权属、价值及实现抵押权、质权的可行性、合法性等
D.调查核实保证人的担保资格、代偿能力、资金往来和资信等情况
第6题
柜员使用（）“股金转让”交易办理股金转让，交易成功分别打印转让股东和受让股东的股金证、记账凭证（股金转让记账凭证）及通用凭证（股金转让转入股东客户回单、股金转让转出股东客户回单）
A.7502
B.7503
C.7505
D.7512
第7题
下列哪项属于主体合法性的风险信号（).
A.客户资本金结构发生重大不利变化
B.客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁
C.客户即将关停破产、解散
D.客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过
第8题
根据《公司法》相关规定，下列关于股东出资的说法中，正确的是（）
A.股东缴纳出资后,必须经验资机构验资并出具证明
B.股东可以用知识产权出资
C.全体股东首次出资额不得低于注册资本曲20%
D.全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的30%
第10题
下列有关有限责任公司股东出资的表述中，符合公司法律制度规定的是（）
A.经全体股东同意，股东可以用劳务出资
B.不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额缴纳出资的股东承担违约责任
C.股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资
D.股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2／3以上同意
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