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第1题
现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的,检查单位应当直接制作(),经银行(部)行长(主任)或者副行长(副主任)批准,并加盖银行(部)行政公章后,送交被查单位
A.现场检查工作底稿
B.现场检查取证记录
C.现场检查事实认定书
D.现场检查意见书
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第2题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,反洗钱调查的主体只能是公安机关、中国人民银行或者其省一级分支机构,调查的客体只能是可疑交易活动。()
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第3题
约见谈话应当由中国人民银行或其分支机构的分管领导或者反洗钱管理部门负责人主持,并至少有3名以上反洗钱监管人员参与。()
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第4题
依据反洗钱相关法律规定,()可依法对金融机构实施反洗钱行政处罚
A.中国人民银行地(市)一级分支机构
B.中国人民银行
C.中国人民银行县(市)一级分支机构
D.中国人民银行省一级分支机构
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第5题
中国人民银行及其分支机构收到金融机构对电话或者书面质询的答复后,应当填写《反洗钱监管通知书》。()
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第6题
个人资信证明由各经办机构营运主管签发,遇特殊情况营运主管不能签发时,由经办机构副行长(个金部主任)或行长签发。()
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第7题
反洗钱调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。()
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第8题
中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组,调查组成员不得少于()人
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第9题
金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()个工作日内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的,经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后,在延长时限内作出答复。
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第10题
金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患,或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞,需要提示金融机构关注的,经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准,可以向该金融机构发出(),要求其采取必要的管控措施,督促其整改。
A.《反洗钱监管审批表》
B.《反洗钱监管通知书》
C.《反洗钱监管意见书》
D.《反洗钱监管提示函》
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第11题
金库必须制定明确的营业时间、守库时间,并经()批准后,报金库管辖行安全保卫和运营部门备案。
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