题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施
A．监管谈话
B．出具警示函
C．责令更换
D．免职
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.中国证券监督管理委员会的授权
D.财政部
更多“首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照…”相关的问题
第2题
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》（）
第3题
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告
A.中国证监会有关法规
B.中国期货业协会的自律规则
C.中国期货业协会的章程
D.公司章程
第6题
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）
A.累计2次被行业自律组织纪律处分
B.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
C.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
第8题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案（）
A．首席风险官的培训情况和考试成绩
B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C．首席风险官的身份、学历、学位证明
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
第10题
期货公司董事、监事和高级管理人员受到下列哪些情况，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告（）
A.非法干扰
B.不当干预
C.克扣工资
D.威胁
热门考试
全部 >
