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（请给出正确答案）
[判断题]
查冻扣业务挖掘出的涉及毒品、诈骗、非法吸收公众存款、涉税犯罪、传销、赌博等洗钱上游犯罪以及恐怖融资的可疑交易，无需进行上报。（)
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第1题
办理协助查冻扣业务后，各分支行机构应加强对涉嫌刑事犯罪的被查冻扣客户及账户交易进行深入识别、分析，及时发现可能存在的洗钱和恐怖融资风险。无论客户账户余额大小，均应进行分析，判断客户交易是否涉及毒品、诈骗、非法吸收公众存款、涉税犯罪、传销、赌博等洗钱上游犯罪以及恐怖融资，若属于上述范围(一般的故意伤害、盗窃等不涉及“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”工作内容的刑事案件，不在此范围之内)，应按规定上报重点可疑交易报告。()此题为判断题(对，错)。
第2题
根据银反洗发【2021】1号文，法人金融机构在评估地域固有风险时，应当考虑的因素有（)。
A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势
B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况
C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等
D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平
第4题
小王2018年因涉嫌非法吸收公众存款的可疑行为被某商业银行报送了可疑交易报告。之后，该商业银行对小王账户资金交易情况进行了持续跟踪，发现其账户已不存在非法吸收公众存款的可疑交易行为，呈现出疑似非法赌博的可疑交易特征。某商业银行应按下列哪个选项报送接续报告()。
小王2018年因涉嫌非法吸收公众存款的可疑行为被某商业银行报送了可疑交易报告。之后，该商业银行对小王账户资金交易情况进行了持续跟踪，发现其账户已不存在非法吸收公众存款的可疑交易行为，呈现出疑似非法赌博的可疑交易特征。某商业银行应按下列哪个选项报送接续报告（)。
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A.分别提交非法吸收公众存款和疑似非法赌博的可疑交易报告
B.提交疑似非法赌博的可疑交易报告
C.提交非法吸收公众存款
D.再持续监测3个月后再确定提交何种类型
第5题
关于非法集资犯罪的涵义，以下（）说法是错误的
A.非法集资犯罪，是破坏金融秩序或以非法占有为目的的刑事犯罪行为
B.非法集资犯罪属于典型的涉众型犯罪，社会危害性大
C.在日常生活中，需注意区分民间融资与非法集资犯罪
D.非法集资犯罪，仅指非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪
第6题
目前，维护国家安全和社会稳定面临更大挑战。走私.贪腐、诈骗、毒品等上游犯罪以及国内暴力恐怖活动形势依然处于高位。洗钱活动向（)等特定非金融领域渗透。
A.房地产
B.贵重金属交易
C.艺术品拍卖
D.典当
第8题
下列哪个身份的客户可直接列为较高风险？（)
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.空壳公司
D.公检法机关涉嫌犯罪(除洗钱和恐怖融资犯罪及其上游犯罪外)的查询、冻结、扣划资产名单
第10题
上游犯罪的定义是什么()。
上游犯罪的定义是什么（)。
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A、存在“有意忽视”和国际性犯罪因素，可能引发可疑交易报告的合法行为或非法活动
B、百度涉及交易的不发所得，可能导致洗钱犯罪指控的非法活动
C、作为可疑交易监测系统的基础部分的一个结合点
D、通过集中账户来欺骗与该账户无直接关联的客户的特定非法活动
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