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[多选题]

开放式基金的非交易过户包括()

A.继承

B.赎回

C.申购

D.司法强制执行

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第1题

不能通过信用账户进行交易的类型有()

A.申购新股

B.债券回购

C.开放式基金申购和赎回

D.配股

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第2题

根据各基金管理公司的不同的费率标准和规定,客户办理开放式基金业务不需收取手续费的业务是()。

A.非交易过户

B.转换

C.赎回

D.转托管

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第3题

()过户是指因继承、捐赠和司法判决等非交易因素,需将一只产品全部或部分份额从一个客户的TA账户内转移给另一个客户的TA账户

A.普通

B.一般

C.非交易

D.交易

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第4题

ETF于指数基金、开放式基金相比,具有那些特点()。

A.ETF的二级市场交易是以在交易所挂牌的方式进行,指数基金、开放式基金不设二级市场

B.ETF的申购和赎回有最小规模的限制,指数基金、开放式基金没有类似设置

C.ETF可以采取卖空策略,指数基金、开放式基金则不可以

D.ETF的申购和赎回是以股票组合的方式进行,而指数基金、开放式基金的申购和赎回则以现金方式进行

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第5题

QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括()

A.申购和赎回渠道

B.申购与赎回的开放日及时间

C.申购与赎回的程序、原则

D.巨额赎回的处理办法

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第6题

对上市开放式基金的描述正确的是()

A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B.只有资金达到一定规模的投资者才能参与LOF的申购、赎回交易

C.可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新

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第7题

ETF与现有开放式基金相比,有三个鲜明特征()

A.它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额

B.ETF基本是指数型开放式基金,但与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于,它是在交易所挂牌的,交易非常便利

C.投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回

D.其规模不固定,可以根据申购情况增加或减少

E.投资者可以现金申购赎回

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第8题

客户所购买的基金由于符合法律程序和规定的因继承、赠与、财产分割或法院判决而发生的所有权变更,需要通过()交易执行

A.基金赎回

B.基金转让

C.基金转换

D.非交易过户

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第9题

办理法院强制执行、税收、债权债务继承、赠与等非交易票据过户的,票据市场基础设施应当要求市场参与者提交合法有效的法律文件。()
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