题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册，未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指（）

A.面向社会公众发行证券

B.向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者

C.向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者

D.面向300家非员工持股平台的指定机构投资者发行证券

E.赠送股权给公司管理层作为激励

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第1题

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定

A.9个月

B.3个月

C.12个月

D.6个月

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第2题

下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ．公开发行证券，不得采用打广告的方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

国务院证券监督管理机构履行的职责有（)。

A.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

B.监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分

C.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权

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第4题

未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得从事银行业金融机构的业务活动。（)

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第5题

商业银行担任基金托管人的，由（）核准；其他金融机构担任基金托管人的，由（）核准

A.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构；国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构；国务院证券监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构；国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

D.国务院证券监督管理机构；国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

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第6题

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让（）

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第7题

证券业协会履行职责包括（）。Ⅰ．对会员之间，会员与客户之间发生的纠纷进行调解Ⅱ．依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告

A.证券业协会

B.证券登记结算机构

C.国务院证券监督管理机构及证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

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第9题

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ．公司营业执照；Ⅱ．公司章程；Ⅲ．发起人协议；Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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第10题

公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和（）文件。Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.财务会计报告Ⅳ.董事会决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第11题

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ．公司营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．发起人协议Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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