题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第1题
A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C.5年前因违法经营受到行政处罚
D.2年前在税务机构处有不良诚信记录
第2题
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.净资产为人民币5 000 万元
B.累计债券余额是公司净资产的50%
C.最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息
D.筹集的资金投向符合国家产业政策
第5题
A.主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%
B.创业板要求公司股本总额不少于人民币5 000万元，公开流通的部分不少于20%
C.主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3 000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于1 000万元
D.创业板要求企业最后一期期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损
第6题
A.基金管理公司的净资产不少于2亿元人民币
B.证券公司的净资本不低于8亿元人民币
C.具有5年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚
第7题
A.股份有限公司的净资产不低于3000万元
B.有限责任公司的净资产不低于5000万元
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的50％
D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
第8题
A.要等到3个月以后才能申请
B.应将净资本与净资产比例提高到70%
C.经营集合资产管理计划业务应满3年
D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
第9题
A.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
B.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
C.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
D.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
第10题
A.注册资本不低于3000万元人民，且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员有3年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第11题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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