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[判断题]

上金所会员不得允许客户透支交易,不得以任何形式虚假开户、借用(或出借)账户,不得占用、挪用客户保证金,不得在受托从事交易时编造或故意传播虚假信息误导、欺诈客户()

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第1题

下列关于对公客户活期存款账户透支产品的主要特点,正确的是()。

A.在有效期内以及透支额度内使用,透支额度循环使用

B.对公客户活期存款账户日终出现透支余额连续不得超过45 天(含)

C.透支款项必须用于客户正常生产经营过程中的短期、临时性流动资金周转,不得以任何形式流入证券市场、期货市场和用于股本权益性投资

D.透支额度不纳入客户综合授信额度内统一管理

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第2题

理财产品销售人员不得违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;不得挪用客户交易资金或理财产品,或擅自更改客户交易指令。()
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第3题

保证金账户不得作为企业结算账户使用,严禁发生保证金账户与客户结算账户串用、经常项目外汇账户及各子账户之间相互挪用等行为。()
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第4题

个人客户必须按人民银行规定以实名开立账户。各级经营机构不得为客户开立任何匿名账户、假名和虚假账户。()
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第5题

保证金账户不得作为结算账户使用,无需客户单独预留印鉴,不得向客户出售该账户支付结算凭证。()
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第6题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()

A.银行结算账户

B.定期账户

C.储蓄账户

D.匿名或假名账户

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第7题

任何单位、个人不得损坏或擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材,不得填压、圈占消防栓,不得占用防火间距,不能阻塞消防通道。()
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第8题

关于保证金,下列说法正确的是()

A.保证金账户不得作为企业结算账户使用

B.经办柜员根据客户或客户经理口头通知办理保证金业务

C.客户无须开立单位结算账户即可开立本币保证金账户

D.保证金账户分为活期保证金和定期保证金

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第9题

在未经客户允许的条件下,从业人员不得将客户的任何私人信息泄露给他人()
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第10题

在开户流程中,我行将对客户身份信息进行反洗钱敏感名单扫描,并完成相关预警审核流程。业务审批前,账户状态不得启用,防止账户发生交易。()
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第11题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列的服务()

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息和交易设施

C.不得代理客户进行期货交易、结算、交割

D.不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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