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[单选题]

根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法中,正确的是()。I 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准II 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外III 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构IV 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

A.III、 IV

B.I 、II

C.I 、II、 III

D.II、 III

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第1题

设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。I 《中华人民共和国公司法》Ⅱ《中华人民共和国证券法》Ⅲ《证券公司监督管理条例》IV 《证券公司治理准则》

A.II、III、IV

B.I、III

C.I、II

D.I、II、III

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第2题

()是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

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第3题

按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

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第4题

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.II、III、IV

B.I、 II

C.I、III、IV

D.III、IV

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第5题

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、 II

D.I、III、IV

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第6题

根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()。

A.A.国家工商行政管理机构

B.B.沪深证券交易所

C.C.中国证券业协会

D.D.国务院证券监督管理机构

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第7题

根据《证券法》,专业投资者的标准由()规定

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券业协会

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第8题

保荐人的资格及其管理办法由()规定

A.证券公司

B.中组部

C.国务院证券监督管理机构

D.人力资源和社会保障部

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第9题

根据证券法律制度的规定,下列关于证券公司承销证券的说法中,错误的是()

A.证券公司承销证券应当同发行人签订代销或者包销协议

B.证券公司对代销或者包销的证券应当先行出售给认购人

C.证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券

D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

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第10题

下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更公司章程

C.任免总经理

D.变更业务范围

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第11题

融资融券业务的决策和主要管理职责应当由()承担

A.证券公司总部

B.证券公司分支机构

C.证券公司营业部门负责人

D.证券公司普通员工

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