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[多选题]

基金管理人,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年

A.5;10

B.10;10

C.10;15

D.15

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第1题

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有的开户资料和与销售业务有关的其它资料,保存期不少于()

A.5年

B.15年

C.20年

D.10年

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第2题

基金销售机构职责的规范要求建立以下相关制度()

A.建立健全有效的基金相关信息批露制度,提高信息传递效率

B.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督

C.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度、基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

D.建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于10年

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第3题

下列关于基金销售流程的规定的说法中正确的有()
A.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持以投资人意愿为主的原则

B.基金销售机构所使用的基金产品风险平价方法及其说明应当向基金投资人公开

C.基金销售机构应当加强投资者教育,引导投资者充分认识基金产品的风险特征保障投资者合法权益

D.基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存10年

E.基金销售机构及基金销售相关机构应当依法为投资人保守秘密

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第4题

开放式基金份额的申购与赎回是在()。之间进行的

A.基金份额持有人与基金份额持有人

B.基金份额持有人与基金管理人

C.基金份额持有人与登记机构

D.基金份额持有人与托管人

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第5题

股权投资基金当事人包括()

A.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

B.基金管理人、基金持有人

C.基金管理人、基金投资者、基金托管人

D.基金管理人、基金持有人、基金销售机构

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第6题

《证券投资基金法》规定,基金财产投资的相关税收,由()承担

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金销售机构

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第7题

关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构,以下表述错误的是()

A.基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集

B.基金份额持有人大会由基金管理人召集

C.代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集

D.基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集

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第8题

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年

A.5

B.10

C.20

D.30

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第9题

关于基金份额登记机构的法定义务,以下表述错误的是()

A.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

B.将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构

C.保证登记数据的真实、准确、完整、不得隐藏、伪造、篡改或者毁损

D.勤勉尽责、恪尽职守,妥善保存登记数据

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第10题

关于股权投资基金的募集,下列说法正确的是()

A.基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,应当建立遴选机制,制作统一的宣传推介材料,向销售机构详细说明基金有关信息

B.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现,但基金管理人管理的其他基金的业绩可以对该基金业绩表现进行保证

C.基金管理人自行销售股权投资基金,不需对基金进行风险评级,委托销售机构销售基金,应当委托第三方机构对基金进行风险评级

D.基金宣传推介材料不可以登载该基金、管理人管理的其他基金的过往业绩

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第11题

代表基金份额()%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额()%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案

A.10 5

B.5 5

C.5 10

D.10 10

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