题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
（适当性新规）经营机构对投资者进行告知、警示，应当采用（）投资者，并由其确认已充分理解和接受
A.书面形式送达
B.口头宣告转达
C.电话通知转达
D.主动上门通知
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第1题
证券经营机构落实《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，不需要进行现场全过程录音或者录像情形的有（）。Ⅰ、合格投资者在营业网点申请转为一般投资者Ⅱ、证券公司根据产品的信息变化情况，主动调整产品分级信息，并在公司网站告知投资者Ⅲ、通过互联网方式向普通投资者销售产品前履行的信息告知义务Ⅳ、在营业网点向普通投资者销售高风险产品
第2题
证券经营机构落实《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，不需要进行现场全过程录音或者录像情形的有（）。Ⅰ.合格投资者在营业网点申请转为一般投资者Ⅱ.证券公司根据产品的信息变化情况，主动调整产品分级信息，并在公司网站告知投资者Ⅲ.通过互联网方式向普通投资者销售产品前履行的信息告知义务Ⅳ.在营业网点向普通投资者销售高风险产品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
出现以下哪些情况，经营机构对投资者进行告知、警示时，应当全过程录音或者录像（）
A.普通投资者申请成为专业投资者，经营机构对其谨慎评估
B.经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务时
C.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，告知其适当性匹配意见时
D.经营机构调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见时
第4题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第5题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第6题
在建护普遍投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了要求，Ⅰ、要求经营机构必须对管通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 Ⅱ、在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 Ⅲ、对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置 Ⅳ、对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
A.①③④
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
第8题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第9题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第10题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（)要求。①要求经营机构必须对
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第11题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。Ⅰ.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示Ⅲ.对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置Ⅳ.对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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