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[多选题]
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立沪深证券账户，由（）直接受理
A.商业银行
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国结算公司上海分公司和深圳分公司
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第3题
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由（）等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和
A.基本账户；专项账户
B.基金账户；资金账户
C.基本账户；一般账户
D.基金账户；债券账户
第8题
根据《证券公司监督管理条例》，我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是（)。
A.A.国家工商行政管理机构
B.B.沪深证券交易所
C.C.中国证券业协会
D.D.国务院证券监督管理机构
第9题
关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是（）
A.投资者以份额为单位，提交认购申请
B.投资者在资金账户存入足够的资金
C.投资者需开立沪深证券账户和沪深基金账户及资金账户
D.认购申请已经受理后可以申请撤单
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