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[单选题]

()根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

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第1题

()依法对资产管理业务实施监督管理

A.国务院

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

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第2题

根据《期货市场客户开户管理规定》,()依法对期货市场客户开户实行自律管理

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会派出机构

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第3题

按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第4题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选()

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.擅离职守,造成严重后果,累计3次被行业自律组织纪律处分

D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第5题

()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

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第6题

累计()次被行业自律组织纪律处分的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

A.1

B.3

C.5

D.10

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第7题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选()
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第8题

期货公司从事资产管理业务,应当()

A.中国证监会批准

B.依法登记备案

C.中国证监会派出所批准

D.中国期货业协会批准

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第9题

中国证监会及其派出机构依法对银行业消费者权益保护工作实施监督管理。()
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第10题

()年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

A.1

B.3

C.5

D.10

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