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[单选题]

金融机构占压财政存款或者资金的,对该金融机构直接负责的高级管理人员给予()的纪律处分

A.留用察看直至开除

B.撤职直至开除

C.降级直至开除

D.记大过直至开除

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第1题

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的,下列说法不正确的是()

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款,没有违法所得的,处 5 万元以上30 万元以下的罚款

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分

C.对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

D.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

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第2题

按《金融违法行为处罚办法》,金融机构违反有关资产负债比例管理规定的,对该金融机构直接负责的(),给予记大过直至开除的纪律处分

A.高级管理人员

B.信贷部门负责人员

C.有关工作人员

D.C、人事部门负责人员

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第3题

《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当()

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款,没有违法所得的,处 5 万元以上

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用查看直至开除的纪律处分

C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.情节特别严重的,由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

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第4题

《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括(),由所在金融机构或者上级金融机构确定

A.警告、记过、记大过、降级、撤职

B.警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除

C.警告、记过、降级、撤职、留用察看、开除

D.警告、记过、记大过、降级、免职、留用察看、开除

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第5题

金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,情节严重的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。()
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第6题

(),给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分。

A.空存

B.空取资金

C.白条抵库

D.空库虚增存款

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第7题

中国人民银行可以直接对商业银行对接的高级管理人员、直接负责的董事给予纪律处分。()
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第8题

农村合作银行未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立、合并、撤销分支机构的,给予警告,并处多少的罚款;对直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分()

A.5万元以上30万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上20万元以下

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第9题

有()行为之下的,给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分。

A.空存、空取资金

B.空库虚增存款

C.营业库款遗留库外

D.自办业务

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第10题

对路风问题责任人员的纪律处分包括警告、记过、记大过、撤职、留用察看、开除等。()
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第11题

《反洗钱法》规定的“双罚”制度,是对金融机构严重违反《反洗钱法》规定的行为,中国人民银行及其设区的市一级以上分支机关除对该金融机构本身进行处罚外,还应对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人同时追究法律责任,给予相应处罚的规定。()
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