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[多选题]

下列关于股份有限公司发行股票的说法中,正确的有()

A.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的,需要报经中国证监会核准,核准后该公司被定性为上市公司

B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

C.上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准,公开发行新股需要经过核准

D.非公众公司非公开发行股票的,发行后股东人数不超过200人,不需要经过证监会核准

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第1题

根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的是()

A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司

B.非上市公众公司向特定对象发行股票,无须中国证监会核准

C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.非上市公众公司经中国证监会核准,可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行

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第2题

下列关于某股份有限公司发行新股的行为中,不符合公司法律制度关于股票发行规定的是()

A.以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票

B.以超过股票票面金额的价格发行股票

C.向公司发起人发行记名股票

D.向某法人股东发行记名股票,并将该法人的名称记载于股东名册

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第3题

某股份有限公司发行新股,其实施的下列行为中,不符合公司法律制度关于股票发行规定的是()

A.以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票

B.以超过股票票面金额的价格发行股票

C.向公司发起人发行记名股票

D.向某法人股东发行记名股票,并将该法人的名称记载于股东名册

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第4题

根据《公司法》的规定,关于股份有限公司股份发行的下列表述中,不正确的是()

A.向法人发行的股票,只能是记名股票

B.向社会公众发行的股票,只能是无记名股票

C.股票发行价格不得低于票面金额

D.发行股票必须同股同价

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第5题

根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股票发行或转让活动中,无须向证监会申请核准的是()

A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到210人,但在1个月内降至190人

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象发行股票,发行后股东预计达到190人

C.股东累计已达190人的公司拟公开转让股票

D.公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行

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第6题

下列关于私人银行房地产投资基金的募资方式的说法正确的是()

A.以公开募集方式向特定对象募集资金

B.以非公开募集方式向特定对象募集资金

C.以非公开募集方式向非特定对象募集资金

D.以公开募集方式向非特定对象募集资金

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第7题

根据《公司法》的规定,下列关于股份有限公司股份转让的说法中,正确的有()

A.股东持有的股份可以依法转让

B.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

C.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

E.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起三年内不得转让

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第8题

以下关于发行公司债的说法正确的有()

A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行

B.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债

C.股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

D.上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

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第9题

甲股份有限公司有195名股东,其股票已经在全国股转系统挂牌交易。根据证券法律制度的规定,甲公司发生的下列情形中,须经中国证监会核准的是()

A.向3名战略投资者发行股票

B.向10名公司核心员工发行股票

C.甲公司挂牌前的股东通过全国股转系统转让其持有的甲公司股票

D.通过定向发行持有甲公司股份的股东通过全国股转系统转让其持有的甲公司股票

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第10题

下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()

A.是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为

B.通过证券承销机构面向社会公众公开发行

C.在证券交易所上市

D.通过首次公开发行,发行人仅募集到所需的资金

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