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[多选题]

第一次办理票据转贴现或回购,必须提供的资料包括()

A.营业执照复印件

B.金融许可证复印件

C.法人机构代码证复印件

D.法定代表人或法人代表身份证复印件

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第1题

办理转贴现业务的会员单位应对交易对手的资格及交易资料进行审查并建立客户墓础档案,审查内容包括()

A.有效的营业执照、组织机构代码证、金融许可证复印件并加盖交易对手公章;

B.纸质票据原件、查询查复书复印件;

C.法定代表人或主要负责人身份证复印件,经办人身份证原件和委托书(或介绍信)原件;

D.交易对手以贴现或转贴现方式取得商业汇票时,作为已支付对价证明的贴现凭证或转贴现凭证复印件

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第2题

在办理转贴现业务时转出行需提供的资料包括()

A.商业汇票原件及清单

B.商业汇票查询查复通知书复印件

C.转出行贴现凭证复印件

D.商品交易合同复印件

E.发票复印件

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第3题

票据交易需提供转贴现凭证、贴现凭证复印件、查询查复书及票面复印件等纸质资料。()
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第4题

在办理转贴现业务时转出行需提供的资料包括()

A.商业汇票原件及清单

B.商业汇票查询查复通知书复印件

C.转出行贴现凭证复印件

D.商品交易合同复印件

E.发票复印件

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第5题

速卖通的入驻时候需要提供的材料不包括()。

A.营业执照复本复印件

B.税务登记证复本复印件

C.机构代码证复本复印件

D.微信授权书盖上公章

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第6题

办理暂停业务时,用户主体资格证明(营业执照、组织机构代码证、法人身份证明等),若系统内存在且在有效期内的,则()。

A.需要再次提供原件

B.需要再次提供复印件

C.无需提供

D.需要再次提供原件和复印件

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第7题

对公客户理财业务解约时,应持有()

A、加盖公章的企业营业执照正本或副本复印件(复印件随传票装订)。

B、加盖公章的组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件(复印件随传票装订)

C、经办人合法有效身份证件原件及复印件(复印件随传票装订)

D、非企业法定代表人(单位负责人)办理的,需提供《理财业务授权委托书》

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第8题

单位客户由企业法人办理资信证明业务,不所需提交的材料有()

A.组织机构代码证(正本或副本)原件及复印件

B.营业执照(正本或副本)原件

C.法人有效身份证件的原件和复印件

D.单位出具的业务办理授权书

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第9题

对首营企业的审核,应当查验加盖其公司原印章的资料,确认真实、有效。下列资料不正确的是()

A.药品生产许可证或者药品经营许可证复印件,营业执照及其年检证明复印件

B.业务员工作证明复印件或委托书原件

C.《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件

D.税务登记证和组织机构代码证复印件,开户户名,开户银行及账号

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第10题

对公客户理财签约信息变更时,应持有()

A、加盖公章的企业营业执照正本或副本复印件(复印件随传票装订)。

B、加盖公章的组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件(复印件随传票装订)

C、经办人合法有效身份证件原件及复印件(复印件随传票装订)

D、非企业法定代表人(单位负责人)办理的,需提供《理财业务授权委托书》

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